招商局体系内人事调整持续 招行纪委书记熊开拟任招商证券副总裁

来源：金融人事mini

【资料图】

近期，招商局体系内人事变动频繁。

稍早前，招行发布公告称，李德林因工作调动原因，提请辞去副行长职务。李德林的下一站，将出任招商金控副总经理。

券商人事又获悉，招行纪委书记熊开即将调任招商证券副总裁。

熊开，1971 年 4 月生人，中国社会科学院研究生院法学理论专业博士研究生，曾在公安部中央办公厅任职，2014年正式加入招行。

1994年7月至2006年4月熊开在公安部工作，历任副主任科员、主任科员、副处长。2006年4月至2014年7月熊开就任中央办公厅，历任副处长（调研员）、处长、副司长、司长。2014年7月至2015年8月任招行总行监察保卫部总经理，2015年8月起任招行总行办公室主任，同时兼任招行总行资产保全部总经理、北京分行行长。2021年7月起任招行纪委书记。

业绩承压和人事调整

往前追溯，今年2月起招商证券高管阵容就已经开始持续调整。

2月18日，职工代表监事沈卫华女士因工作变动原因辞职，因此导致公司职工代表监事少于监事会成员的三分之一。

4月1日，公司非执行董事苏敏女士因到龄退休辞职。

4月14日，招商证券公告称，因工作变动原因，公司监事张震先生申请辞去公司第七届监事会股东代表监事职务。

4月21日，招商证券公告称，吴慧峰因工作变动原因辞去公司副总裁（分管财务）、董事会秘书、联席公司秘书等职务，辞去招商证券相应职务后，赴任博时基金任分管财务副总裁。

同时，招商证券聘任刘杰为副总裁，具体接管吴慧峰分管的财务工作，在董事会聘任新的董事会秘书之前，刘杰将代行公司董事会秘书职责。

刘杰在招商局体系工作多年，此前曾担任过招商证券资本市场策划部总经理助理，本次获聘也意味着时隔多年后再次回归证券业。

在管理层变动之余，招商证券各项业务发展也是喜忧参半。

根据年报，招商证券2022年全年实现营业总收入192.19亿元，同比下滑34.69%，归母净利润80.72亿元，同比下滑30.68%。

但因为整个大环境影响，净利排名还处于第一梯队。截至目前，招商证券净利润在上市券商中排名第四，位于中信证券、国泰君安和华泰证券之后，而这也是公司历史最佳排名。

招商证券2022年主营业务营收全线下滑，财富管理和机构业务实现收入111.03亿元，同比下滑19%，贡献了近六成收入，较2021年提升11.19个百分点，是公司最大的收入来源。

细分到业务板块来看，自营和投行业务承压。2022年，招商证券经纪、资管、利息净收入占比出现提高，投资收益（含公允价值变动）、投行、其他业务净收入占比出现下降。虽然相对来看经纪业务占比提高了，但从绝对值来看，公司2022年手续费净收入同比下降18.61%。

最新数据，2023年上半年，招商证券仅成功保荐了2家企业成功完成A股上市，与东方证券、西部证券、浙商证券等并列行业第16位。

失去“白名单”

2022年上半年招商证券曾因系统故障而崩上热搜。

2022年3月14日、5月16日，招商证券连续两次出现系统故障，有投资者称“眼看着从盈利到亏损（却无法操作交易）”。前后两次事故虽先后引来了深圳证监局和证监会的监管，但投资者却“不得不承担由此导致的损失”。

有些讽刺的是，招商证券在信息技术上一向是大手笔，甚至一度对外公告称公司董事长、执行董事霍达上任首席信息官职位。重金投入和一把手亲自下场抓信息技术吧，却还是换来了崩上热搜的结果。

另值得关注的一点是：在6月下旬证监会官网公布的2023年证券公司“白名单”中，共有31家券商入选，其中5家新进入名单，还有4家被调出名单。

招商证券，正是4家被调出“白名单”的券商之一。

“白名单”是一份采用动态调整机制、经过严谨审核的名单，评选方法结合了券商合规风控及业务风险情况。“白名单”的主要用途是供监管部门使用，券商本身不得将其用于广告宣传等商业目的。

在业内人士看来，被调出“白名单”可能与券商的合规性、内部管控能力、从业人员操作规范性等多个因素有关。

招商证券背靠具有百年历史的招商局集团，前身是招商银行证券业务部。

1998年公司引入11家新股东进行增资改制并更名为“国通证券有限公司“，招商银行为第一大股东；2000-2001年国通证券注册资本持续增加，完成股份制改造，股东扩充至 40 家；2002 年公司正式更名为“招商证券股份有限公 司”；2009 年及 2016 年公司分别在上交所主板和香港联交所主板上市；2020 年 7 月，招商证券实行A股配股，募集资金超 127 亿元。

2023年一季报显示，招商证券总资产达到了6005亿元，和中信证券的1.44万亿元虽然相距甚远，与华泰、国泰君安、海通、中金等一并位于第二梯队。

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