私募资管业务存两大问题华创期货被责令改正

2023-07-10 13:16:37 来源：中新经纬

(资料图片仅供参考)

中新经纬7月10日电 10日，重庆证监局网站发布关于对华创期货有限责任公司(下称“华创期货”)采取责令改正措施的决定。

重庆证监局网站截图

经查，华创期货私募资产管理业务存在以下违规问题：一是私募资产管理业务主要业务人员和相关管理人员收入递延支付机制不合理，个别人员收入实际递延支付比例不足40%。

二是未严格执行私募资产管理业务有关风险控制措施，如在2022年12月前未对管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金是否超过该资产的25%实施有效监控，2022年12月后实施的有关监控未留痕；管理的某集合资产管理计划进行债券逆回购时，个别债券的质押比例超过公司内部有关制度规定的质押比例上限。

重庆证监局指出，上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2018〕31号，以下简称《运作管理规定》(2018年))第四十一条、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2023〕2号，以下简称《运作管理规定》(2023年修订))第十九条以及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号，以下简称《业务管理办法》(2018年))第六十条的规定。

根据《业务管理办法》(2018年)第七十八条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第七十八条、《运作管理规定》(2018年)第四十二条、《运作管理规定》(2023年修订)第四十六条规定，重庆证监局决定对华创期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

重庆证监局要求，华创期货应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全私募资产管理业务相关制度，提高合规风控水平，并对相关责任人员进行问责。

企业网站显示，华创期货成立于1995年，公司注册地为重庆，系华创证券控股子公司，是一家专业从事商品期货经纪、金融期货经纪、投资咨询及资产管理业务的全国性综合金融服务机构。(中新经纬APP)

标签：