中证协拟出新规 为证券行业洗钱风险自评估方法、流程、指标提供指导

来源: 搜狐号-南财快讯


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南方财经4月11日电,从业内获悉,中国证券业协会组织行业专家研究起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践(征求意见稿)》,于近期征求了行业意见,旨在更好地指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作,引导券商优化洗钱和恐怖融资风险管理资源配置,提升反洗钱工作有效性。示范实践 (征求意见稿)分为一般方法与具体案例两个部分,一般方法包括洗钱风险自评估实施路径和方法、洗钱风险自评估工作流程;具体案例提供了两家券商开展洗钱风险自评估的工作实践。 (中证金牛座)

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