霹雳手段！广发证券(000776)投行业务暂停或伤及上百家公司

来源： 经济参考报

资本市场治理违规行为，再次亮出霹雳手段。根据广发证券 (000776)7月20日晚间发布的公告，公司及相关人员分别收到广东证监局《行政监管措施决定书》，公司被责令对投行业务进行深入整改，被暂停保荐机构资格6个月，8名相关责任人被市场禁入。

多位业内人士表示，广发证券可谓损失惨重。公司投行架构面临伤筋动骨之痛，起始于内部的新一轮大洗牌或将到来。同时，包括其保荐的IPO在审项目和处于辅导备案登记状态在内的上百家公司，都因半途生变而遭遇不同程度的损失。

7月10日，广发证券收到来自广东证监局的《行政监管措施事先告知书》，公司因“踩雷”康美药业巨额造假案而受到监管。长期以来，广发证券承担着“看门人”角色，是康美药业2001年上市的保荐机构，此后又为康美药业多次融资提供中介服务。在康美药业财务造假案中，作为中介机构的广发证券显然难辞其咎。

根据广东证监局的《行政监管措施决定书》，广发证券将被采取三项监管措施。第一，责令改正，应对公司投行业务进行深入整改;第二，2020年7月20日至2021年1月19日期间，暂停公司保荐机构资格;在2020年7月20日至2021年7月19日期间，暂不受理公司债券承销业务有关文件;第三，责令限制高级管理人员权利。

同时，陈家茂、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华等8名直接责任人被采取认定为不适当人选10年至20年。时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西和副总经理秦力双双被采取予以公开谴责和监管谈话的措施，张威、钟辉、黄旭辉、陈天喜等4名其他相关人员被采取监管谈话措施。

一位不愿具名的券商人士表示，公司14位直接负责人和管理人员被处罚，意味着他们的投行生涯基本结束。由此，广发证券内部将会发生重大变化，一轮较大规模的洗牌重置不可避免。

记者查阅同花顺iFinD数据，截至7月21日，广发证券共有76个IPO申报项目，其中已反馈企业6家，已受理企业1家，预先披露更新企业9家，已通过发审会企业4家，未通过发审会企业6家，终止审查企业50家。

一位评论人士指出，广发证券被暂停保荐机构资格6个月和暂不受理债券承销业务有关文件12个月，意味着未来一段时间广发证券将会减少一部分的利润收入来源，长期客户也会被其他券商抢走。

北京一家投行负责人表示，保荐、承销和并购重组一并歇手，广发证券此次投行业务的停摆影响巨大。包括前期一些储备客户和意向项目在内，保守估算将有上百家客户或项目面临流失风险，广发证券和其客户因此所遭受的损失将难以计数。

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