A股年内24人遭证券市场禁入原因涉及三大类

2021-05-31 09:43:19 来源：北京商报

101个账户操纵自家股票，ST中昌(600242)实控人陈建铭被证券市场禁入一事成为了市场关注的焦点。北京商报记者通过Wind统计发现，今年以来A股市场已有24人先后被采取证券市场禁入措施，涉及*ST金正、胜利精密、亚太药业等8家公司。在这当中，也不乏贾跃亭、*ST金正实控人万连步等被终身证券市场禁入。另外，经统计，去年同期，A股市场共有17人被市场禁入，不难看出，资本市场从严处罚态势升级，年内市场禁入人数较去年同期增逾四成。

年内24人被禁入

由于操纵自家股票，ST中昌实控人陈建铭以及时任公司总经理谢晶也成为了2021级市场禁入中的一员。经统计，截至5月30日，A股年内已有24人被证券市场禁入。

据证监会官网发布消息显示，2018年2月9日-2019年1月16日期间，陈建铭等人控制使用账户组，共计101个证券账户，利用资金优势、持股优势连续集中交易ST中昌，同时在自己实际控制的账户之间交易，影响ST中昌交易价格，共计获利1147.23万元。

对此，证监会决定对陈建铭、谢晶及胡侃没收违法所得1147.23万元，并处以2294.45万元罚款。此外，对陈建铭采取十年证券市场禁入措施，对谢晶采取五年证券市场禁入措施。针对相关问题，北京商报记者致电ST中昌董秘办公室进行采访，不过电话未有人接听。

除了陈建铭、谢晶之外，Wind显示，今年以来还有22人被证券市场禁入，涉及*ST金正、胜利精密、亚太药业、*ST华讯、*ST新亿、ST冠福以及退市的乐视网7家公司。

以*ST金正为例，5月21日公司披露称，收到行政处罚及市场禁入事先告知书，公司存在通过虚构贸易业务虚增收入利润、未按规定披露关联方及关联交易等违法事实，其中万连步全面负责决策、组织实施上述违法行为，证监会决定对万连步采取终身市场禁入措施。

另外，证监会还决定对*ST金正其他责任人李计国采取十年市场禁入措施，对唐勇采取五年市场禁入措施。

上海汉联律师事务所律师宋一欣在接受北京商报记者采访时表示，被证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。此外，被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务。

原因涉及三大类

从上述市场禁入违规类型来看，主要涉及三大类。

具体来看，*ST金正、胜利精密、*ST新亿3家公司共涉及10名高管被证券市场禁入，违规类型均是“未及时披露公司重大事项，未依法履行其他职责”;亚太药业、*ST华讯、ST冠福、乐视网则涉及12名高管被证券市场禁入，违规类型是“信息披露虚假或严重误导性陈述，未依法履行其他职责”。

以乐视网为例，今年4月13日，证监会官网发布行政处罚决定书，涉及乐视网、贾跃亭等15名责任主体，经查明，乐视网于2007-2016年财务造假，其报送、披露的IPO相关文件及2010-2016年年报存在虚假记载，未按规定披露关联交易，未披露为乐视控股等公司提供担保事项等。

对此，证监会决定对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施，对刘弘、吴孟采取十年证券市场禁入措施，对贾跃民采取八年证券市场禁入措施。

另外一类违规类型则是陈建铭、谢晶操纵市场罪。

值得一提的是，5月29日，证监会副主席李超在国际金融论坛2021年春季会议上重磅发声，称将从严从重从快打击欺诈发行、财务造假，以及以市值管理之名行市场操纵之实等恶性违法违规行为，让做坏事之人付出沉痛代价。“将在持续加强日常监管的基础上，会同立法司法机关等有关方面进一步落实好关于依法从严打击证券违法活动的指导性文件，加快健全有中国特色的证券执法司法体制机制。”李超表示。

禁入人数增四成

经Wind统计，去年同期(2020年1月1日-5月30日)A股共有17人被证券市场禁入，今年被证券市场禁入的人数较去年同期增逾四成，市场从严监管态势明显。

去年同期，共有17人遭证券市场禁入，主要涉及*ST康美、康尼机电、四环生物、金刚玻璃等多家公司。独立经济学家王赤坤对北京商报记者表示，今年以来遭受处罚的上市公司明显增多，这也反映了监管层的从严监管态势。

经济学家宋清辉亦表示，上市公司的实控人、大股东、任职人员，都应加强对证券法律法规的学习，敬畏市场、敬畏投资者，不断提高公司的治理水平，杜绝违法违规行为。“在当下从严处罚的大背景下，未来违法违规的上市公司及相关责任人员将会无处遁形，严重者会被清理出市场，这已经成为大势所趋。”宋清辉如是说。

需要指出的是，为了进一步完善证券市场禁入制度，证监会今年1月就《证券市场禁入规定》公开征求意见，新增交易类禁入类型。市场禁入对象方面，将近年来执法实践中已实际被采取市场禁入的自然人投资者和机构投资者的交易决策人、各中介机构一般工作人员、私募基金从业人员等人员明确纳入禁入对象，还明确将信息披露严重违法造成恶劣影响的情况列入终身禁入情形。

据了解，目前市场上适用的《证券市场禁入规定》系2015年修订，证监会披露的数据显示，2016-2020年，共对298人次的自然人采取市场禁入，市场禁入执法力度显著提升。

北京商报记者董亮马换换

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