新大陆旗下国通星驿涉条码支付业务风控制度不健全等违规被罚没6971万

2021-01-20 14:09:21 来源：中国网财经

近日，中国人民银行福州中心支行公布的一则罚单显示，新大陆旗下国通星驿公司因涉及条码支付业务风控制度不健全等多项违法违规行为，被罚没6971万余元。对此，上市公司新大陆发公告称“国通星驿高度重视现场检查所指出的问题，已于2019年4月全部按要求完成相关整改措施，并向人行福州中心支行汇报了整改情况。”

据福银罚字[2020]61 号，福建国通星驿网络科技有限公司(简称“国通星驿”)涉12种违规行为：1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定保存客户身份资料;3.未按规定报送可疑交易报告;4.与身份不明的客户进行交易;5.条码支付业务风控制度不健全;6.未按规定办理董事、监事和高级管理人员变更;7.未按规定存放客户备付金;8.未按规定真实、完整地发送交易信息，且未落实交易信息的完整性、真实性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定;9.为不符合条件的客户提供T+0资金结算服务;10.未按规定开展收单交易风险监测;11.存储银行卡敏感信息;12.未备案先展业。

由于上述违规，国通星驿被中国人民银行福州中心支行给予警告，并没收违法所得261.021356万元，处6710.021356万元罚款，作出行政处罚决定日期为2020年12月31日。

时任国通星驿副总经理施绪扬、合规部经理何康、清算部经理林芳、研发中心总经理毛宪彬、市场经营中心总经理谢一鸣对上述行为负责，分别被处14万元、14万元、5万元、5万元、7万元。

据新大陆公告，上述罚单详情为：人行福州中心支行于2018年7月16日至2018年12月31日，对国通星驿2017年7月至2018年6月期间存量业务进行现场检查发现，国通星驿因未按《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定严格执行业务规范，涉上述12项违规。

国通星驿高度重视现场检查所指出的问题，于2018年9月成立专项整改工作小组，全面梳理总结此次执法检查工作，深度剖析存在问题，全面启动相应整改工作，已于2019年4月全部按要求完成相关整改措施，并向人行福州中心支行汇报了整改情况。公司及国通星驿将吸取经验教训，积极拥抱监管，进一步促进各项业务健康发展。本次行政处罚金额将计入公司2020年当期损益，不会对公司及国通星驿后续主营业务及经营业绩造成重大影响。

资料显示，福建国通星驿网络科技有限公司成立于2010年6月，是由新大陆数字技术股份有限公司全资控股的一家专门提供银行卡收单综合支付服务的第三方支付机构。 (记者杨畅)

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